Bis лицензия что это

США ограничили экспорт российским производителям электроники

Министерство торговли США внесло 81 организацию, связанную с Россией, в свой санкционный список. Министерство действует в рамках указа президента Барака Обамы от 6 марта 2014 г. и последующих уточняющих указов, предписывающих блокировать на территории США собственность тех, кто, по мнению Белого дома, ответственен за дестабилизацию ситуации на Украине и аннексию Крыма. Лицам из США, в том числе за рубежом, запрещено иметь с ними дело.

Эти организации включены в санкционный список Бюро промышленности и безопасности (BIS), структуры министерства торговли, за «вовлеченность в деятельность, противоречащую интересам национальной безопасности или внешней политики Соединенных Штатов, в частности… за нарушение международного законодательства и разжигание конфликта на востоке Украины», говорится в заявлении бюро.

В списке BIS в основном оказались компании и организации, уже включенные в санкционный список Офиса по контролю за иностранными активами (OFAC) министерства финансов США, который отвечает за практическую реализацию санкций, таких как заморозка активов и пр. Это 51 «дочка» «Газпрома»: в BIS нужно получать лицензию для экспорта, реэкспорта и передачи им оборудования, которое может быть использовано для работ на глубоководном шельфе, в Арктике и сланцевой добыче, а также в случае, если нет возможности определить, будет ли оно использоваться для этих целей. Но рассматривать такие заявки BIS будет с «презумпцией отказа», т. е. вряд ли они будут удовлетворены.

США наложили санкции за Керченский мост, Крым и банк «Россия»

Ограничения введены против новых фигурантов и конкретизированы против старых

Это также 18 строительных, транспортных и оборонных компаний, работающих в Крыму, которые OFAC добавил в свой список 1 сентября, – прежде всего организации, связанные с Керченским мостом. В их числе разрабатывавший проект институт «Гипростроймост», оценивавшее проект ФАУ «Главгосэкспертиза России», ФКУ Упрдор «Тамань», управляющее строительством транспортного перехода через Керченский пролив, и др., а также генподрядчик проекта «СГМ-мост» («дочка» «Стройгазмонтажа» Аркадия Ротенберга) и «Мостотрест», нанятый в качестве подрядчика.

Президентские указы предписывают всем ведомствам предпринять соответствующие действия с целью исполнения их положений. Одно из них – предпринять меры в отношении компаний, «работающих в секторе производства вооружений или продукции военного назначения Российской Федерации».

В связи с этим BIS внесло в свой список 11 компаний, которые работают в области микроэлектроники, используемой также в продукции оборонной отрасли: зеленоградские заводы «Ангстрем», «Ангстрем-Т» и «Ангстрем-М» (председателем совета директоров «Ангстрем-Т» является бывший министр связи Леонид Рейман; он же контролирует «Группу «Ангстрем», которая намерена купить 50% предприятия «Ангстрем»); внешнеэкономическое объединение «Радиоэкспорт»; Пермская научно-производственная приборостроительная компания; ПАО «Микрон» (зеленоградский завод микроэлектроники, контролирующийся АФК «Система»); научно-производственная фирма «Микран» из Томска; НПЦ «Гранат». У компании «Технополь» из Дубны есть одноименная компания Technopole Ltd., зарегистрированная в Индии и в Гонконге, в этих же двух регионах зарегистрирована компания Giovan Ltd., российского ее адреса не приводится (индийские и гонконгские организации тоже попали под санкции). BIS ввело ограничения на поставки им любой продукции. При этом OFAC пока не объявлял, что включал эти компании в свой список.

Правовая информация Esri

Список определенных лиц, для которых экспортные льготы исключены частично или полностью (ссылка на список приводится в Дополнении №2 к части 764 EAR). Полный текст всех приказов, исключающих экспортные льготы, опубликован в Федеральном реестре .

Граждане особой категории

Любые лица, определенные министром финансов США как граждане особой категории (SDN) по какой бы то ни было причине в соответствии с правилами Службы регулирования зарубежных активов.

Терррорист особой категории

Любые лица, определенные министром финансов США как террорист особой категории (SDT) по какой бы то ни было причине в соответствии с правилами Службы регулирования зарубежных активов.

Определения

BIS — Бюро промышленности и безопасности. Учреждение Министерства торговли США, основанное в соответствии с законом об экспортном контроле (EAA). Регулирует меры экспортного контроля в отношении товаров двойного назначения и обеспечивает соблюдение таких мер. BIS управляет EAA путем разработки политик экспортного контроля, выпуска экспортных лицензий, преследования нарушителей и внедрения положений об антибойкотных мерах EAA. BIS также укрепляет военно-промышленную базу, содействует оборонным предприятиям США и помогает другим странам разрабатывать системы контроля экспорта.

Перечень товаров и услуг, подлежащих экспортному контролю (CCL) — список товаров и услуг, находящихся в юрисдикции экспортного контроля Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли США. Обратите внимание, что определенные дополнительные товары и услуги, описанные в части 732 Правил экспортного контроля, также подпадают под действие EAR. CCL можно найти в приложении 1 к части 774 EAR.

Двойное назначение — товары, которые имеют как коммерческое, так и военное применение или способствуют распространению оружия массового поражения. Хотя этот термин используется неформально для описания товаров и услуг, на которые распространяется действие EAR, на чисто коммерческие товары и услуги также распространяется действие EAR (см.§ 734.2(а) EAR).

EAR — Правила экспортного контроля. Правила, приведенные в частях 730–774 раздела 15 Свода федеральных правил (CFR) и выпущенные Министерством торговли США для имплементации закона об экспортном контроле и других нормативных требований. Поправки в EAR вносятся путем публикации решений в Федеральном реестре.

EPCI — Инициатива расширенного контроля над распространением оружия масового поражения. Президентская инициатива, анонсированная в декабре 1990 г., которая лежит в основе мер контроля Министерства торговли США в отношении нераспространения оружия массового поражения, при этом особое внимание уделяется ракетным технологиям, а также химическому, биологическому и ядерному оружию. Хотя анонсирование EPCI 1990 г. распространялось на контроль как над товарами, так и над конечным использованием, данный термин часто используется неформально для обозначения положения EPCI, которое требует наличия экспортной лицензии на основе того, что экспортер «знает» о конечном пользователе или конечном использовании, или того, о чем экспортер «информирован». См. часть 744 EAR.

Экспорт — экспорт означает фактическую поставку, передачу или пересылку товаров из страны; передачу товаров или технологии внутри страны, при этом имеется понимание, что товары или технологии будут поставлены, переданы или пересланы получателю, не имеющему на то разрешения, либо имеется намерение поставить, передать или переслать их такому получателю; передачу товаров или информации в страну в посольство или консульство другой страны.

Классификационный номер экспортного контроля (ECCN) — служит для нахождения товара, находящегося в Перечне товаров и услуг, подлежащих экспортному контролю, которые требуют лицензии на экспорт от Бюро промышленности и безопасности.

Лицензия на экспорт — разрешительная документация, выданная органом по вопросам экспорта, разрешающая получателю осуществлять экспорт, реэкспорт или другие регламентированные действия, указанные в заявлении.

ITAR — Правила международной торговли оружием. Регулируют экспорт и временный импорт оборонных изделий и услуг, находящихся под юрисдикцией Государственного департамента США. Правила, приведенные в частях 120–130 раздела 22 Свода федеральных правил и выпущенные Государственным департаментом США для имплементации закона о контроле экспорта оружия (AECA) и других нормативных требований. В ITAR поправки вносятся путем публикации решений в Федеральном реестре.

Лицензионное исключение — лицензионное исключение, которое BIS применяет к продукту и которое позволяет осуществлять экспорт в определенные пункты назначения без необходимости получать отдельную лицензию от Министерства торговли США.

• ENC/Unrestricted — товары с кодом ENC/Unrestricted разрешены для экспорта любому конечному пользователю (включая государственных конечных пользователей) в любую страну мира, за исключением стран, на которые наложено эмбарго: Куба, Иран, Северная Корея, Сирия, Россия, Беларусь, а также регионы Украины Крым, «Донецкая Народная Республика» и «Луганская Народная Республика».
• ENC — товары с кодом ENC (также обозначаемые как ENC/Restricted) разрешены для экспорта любому конечному пользователю (включая государственных конечных пользователей) в страны — члены ЕС (Австрия, Бельгия, Кипр, Чешская Республика, Дания, Эстония, Финляндия, Франция, Германия, Греция, Венгрия, Ирландия, Италия, Латвия, Литва, Люксембург, Мальта, Нидерланды, Польша, Португалия, Словакия, Словения, Испания, Швеция и Великобритания) и страны — близкие торговые партнеры (Австралия, Япония, Новая Зеландия, Норвегия и Швейцария). Кроме того, товары с кодом ENC разрешены для экспорта любому негосударственному клиенту в любую страну мира, за исключением стран, на которые наложено эмбарго: Куба, Иран, Северная Корея, Сирия, Россия, Беларусь, а также регионы Украины Крым, «Донецкая Народная Республика» и «Луганская Народная Республика».
• EAR99 — категория низкотехнологичных товаров и услуг, на которые распространяется действие EAR и которые не относятся к другим ECCN.
• TSR — технологии и программное обеспечение, подпадающие под ограничения. Экспорт материалов, входящих в категорию TSR, в определенные страны требует от получателя предъявить экспортеру перед экспортом подписанное письменное заявление об отсутствии намерения осуществлять реэкспорт в другие страны. Лицензия на экспорт этих технологий и программного обеспечения требуется (а) при отсутствии письменного заявления и (б) при экспорте в другие страны.
• TSU — технологии и программное обеспечение, не подпадающие под ограничения.

NLR — продукты массового спроса разрешены для экспорта без лицензии любому конечному пользователю (включая государственных конечных пользователей) в любую страну мира, за исключением стран, на которые наложено эмбарго: Куба, Иран, Северная Корея, Сирия, Россия, Беларусь, а также регионы Украины Крым, «Донецкая Народная Республика» и «Луганская Народная Республика». К товарам массового спроса предъявляются минимальные (de minimus) требования.

OFAC — Служба регулирования зарубежных активов. Служба Министерства финансов США, управляющая и обеспечивающая исполнение экономических и торговых санкций против определенных стран, организаций, спонсирующих террористов, и международных организаций, занимающихся контрабандой наркотических средств, исходя из целей иностранной политики США и национальной безопасности. OFAC блокирует активы иностранных государств, на которые наложены санкции; контролирует участие лиц США, включая иностранные филиалы, в транзакциях с определенными странами или гражданами таких стран; а также управляет эмбарго, наложенным на определенные страны или регионы.

Реэкспорт — фактическая поставка или передача товаров или услуг, на которые распространяется действие экспортных правил, из одного иностранного государства в другое. Для целей EAR США экспорт или реэкспорт товаров или услуг, на которые распространяется действие EAR и которые будут переданы через страну или страны в новую страну или которые предназначены для реэкспорта в новую страну, рассматривается как экспорт в новую страну.

Техническая поддержка — может принимать различные формы, например, инструктаж, профессиональное обучение, практические навыки и консультационные услуги, а также может включать передачу технических данных.

Технические данные — могут принимать различные формы, например, чертежи, планы, диаграммы, модели, формулы, таблицы, инженерные разработки и спецификации, руководства и инструкции, в письменной форме или в виде записи на других носителях или устройствах (например, на диске, пленке или носителе, доступном только для чтения).

Технология — любая специальная информация и оригинальная методика (как в материальной форме, например, модели, прототипы, чертежи, наброски, диаграммы, схемы, руководства и программное обеспечение, так и в нематериальной форме, например, обучение или техническое обслуживание), необходимые для разработки, производства или использования товара, но не сам товар.

WA — Вассенаарское соглашение. Вассенаарское соглашение о контроле экспорта в отношении обычных видов вооружения и товаров и технологий двойного назначения представляет собой многосторонний режим, направленный на обеспечение региональной и международной безопасности путем пропагандирования прозрачности и повышения ответственности при международной передаче обычных видов вооружения и товаров и технологий двойного назначения.

Санкции на BIS

На прошлой неделе вступили в силу санкции США из-за отравления Навального. Они включают дополнительные ограничения на американский экспорт в Россию ряда товаров. РБК разбирался, какой части поставок это коснется

Джо Байден (Фото: Evan Vucci / AP)

18 марта 2021 года вступили в силу новые американские санкции из-за отравления оппозиционера Алексея Навального с применением, как считают западные правительства, запрещенного на международном уровне боевого вещества «Новичок». Санкции по линии различных ведомств, включая Госдепартамент и Минторг США, были анонсированы 2 марта и должны были вступить в силу по истечении обязательного 15-дневного периода.

Российский МИД назвал действия США попыткой вмешательства во внутренние дела с использованием в качестве повода «намеренно устроенной провокации с якобы «отравлением» Навального некими «боевыми химикатами».

Новые санкции включают в себя внесение нескольких российских чиновников и государственных организаций в черный список американского Казначейства, несколько символических мер Госдепартамента (таких как прекращение практически несуществующего экспорта американских вооружений в Россию) и ужесточение ограничений Минторга США на вывоз товаров и технологий двойного назначения в Россию. Документ Бюро промышленности и безопасности (BIS) Минторга США о вступлении экспортных ограничений в силу был опубликован в американском правительственном вестнике.

Из изученной РБК статистики BIS следует, что первые санкции, введенные администрацией президента США Джо Байдена, в части экспортных ограничений затронут менее 1% годовых американских поставок в Россию в денежном выражении.

«Многие лидеры российской радиоэлектронной промышленности уже давно находятся в санкционных списках Министерства торговли США, поэтому импортозамещение в части компонентной базы по критически значимым направлениям техники — процесс постоянный», — прокомментировали РБК в Минпромторге. В ведомстве заявили, что оказывают поддержку отечественным производителям и разработчикам, включая субсидии, налоговые льготы для разработчиков электронной продукции и т.д., ведет работу по стимулированию спроса на конечную продукцию и микропроцессоры. «Более того, рынок радиоэлектроники на сегодня — это не только технологии из США, он включает в себя целый ряд доступной продукции из других стран», — сообщили в пресс-службе.

Госдеп США 18 марта включил Россию в число стран, куда запрещен экспорт оборонных изделий и оборонных услуг (режим американских Правил международной торговли оружием, ITAR; его администрирует директорат по контролю за оборонной торговлей Госдепартамента). В 2019 году (последние данные BIS) экспорт продукции США в Россию, регулируемый режимом ITAR, составил $11,5 млн (в 2018 году — $0,8 млн).

Федеральная служба по военно-техническому сотрудничеству (ФСВТС) указывала, что последний раз США поставляли в Россию военную технику во время Великой Отечественной войны по программе ленд-лиза.

По сообщению Госдепа, постоянное исключение из запрета на оборонный экспорт сделано для изделий, поддерживающих межправительственное сотрудничество России и США в космосе, и временное исключение (до 1 сентября 2021 года) — для коммерческих ракетных пусков России (США будут выдавать разовые разрешения на такие поставки). Американский экспорт в Россию под режимом ITAR в 2019 году мог касаться космического сотрудничества, которое выведено из-под новых санкций. Правилами ITAR регулируются в том числе гражданские космические корабли и спутники, которые способны отслеживать движение наземных или космических объектов с использованием радаров или лазерных систем; имеют автономную систему избежания столкновений и др. В 2019 году зарегистрированный в США стартап Михаила Кокорича и Льва Хасиса собирался получать экспортную лицензию США для вывоза в Россию своего оборудования для коммерческих пусков.

Объявляя санкции из-за отравления Навального, Госдеп США повторил ограничения, уже введенные прежней администрацией Дональда Трампа в 2018 году после отравления бывшего офицера ГРУ Сергея Скрипаля и его дочери Юлии, включая отказ в госкредитах и финансовой помощи США. Вашингтон и так не предоставляет России финансовой помощи: последней такой программой была оказанная государственным Экспортно-импортным банком США гарантийная поддержка кредитов на покупку самолетов Boeing для «Аэрофлота» в 2013 году.

Чувствительные для нацбезопасности США технологии

США ввели дополнительные ограничения на экспорт в Россию американских товаров и технологий, контролируемых по критерию национальной безопасности США. В целом система экспортного контроля США выглядит так: около 5% американских экспортных транзакций требуют специального разрешения (лицензии). Большинство такого лицензируемого экспорта регулируется правилами BIS Минторга США. Экспортные позиции под юрисдикцией BIS могут контролироваться по одному или нескольким критериям (причинам контроля) — принадлежность к ракетным технологиям, опасность с точки зрения химического и биологического оружия и т.д. Одна из таких причин — значимость технологии для нацбезопасности США.

Блок видео рекомендаций

Товаров, помеченных по критерию нацбезопасности США, много: это различные виды интегральных микросхем, высокоточные промышленные комплексы, навигационные системы для гражданских самолетов, авионика, лазеры, продвинутые видеокамеры, некоторые газотурбинные двигатели, продукты для информационной безопасности, специальное программное обеспечение, относящееся к этим товарам.

Сначала, в августе 2018 года, США, реагируя на кейс Скрипалей, запретили экспорт таких товаров и технологий в адрес российских государственных предприятий (принадлежащих государству или финансируемых им). Конечные пользователи в военной сфере тоже не смогли получать такие американские товары. Однако поставки в адрес коммерческих организаций для исключительно гражданского использования могли продолжаться без ограничений.

В июне 2020 года Минторг США (когда президентом еще был Трамп) первый раз ужесточил эту политику, отменив исключение для американских экспортеров, которые до этого могли поставлять в Россию без лицензии товары, контролируемые по признаку национальной безопасности, если они предназначены для гражданских потребителей. То есть экспортерам понадобилось получать лицензии BIS для поставки таких товаров в коммерческий сектор России. Тогда Минторг США обещал действовать исходя из презумпции одобрения лицензий, кроме случаев, когда будет обнаружено, что поставка может скрытым образом способствовать наращиванию военного потенциала России.

С 18 марта 2021 года администрация Байдена решила, что абсолютное большинство обращений от американских поставщиков за лицензией на экспорт или реэкспорт в Россию товаров, значимых с точки зрения национальной безопасности США, будет рассматриваться с позиции отказа (presumption of denial). Это означает, что экспортерам нет смысла просить такую лицензию даже для поставок гражданскому коммерческому сектору. Кроме того, приостановлены некоторые исключения — например, для запчастей к оборудованию, которые раньше могли поставляться без лицензии. Теперь российские компании, у которых может быть в наличии высокотехнологичный продукт США, не смогут обслуживать его в случае поломки какой-либо детали. Минторг США дал понять, что цель ужесточения запретов — перекрытие потенциальных каналов утечки чувствительных технологий США в «плохие» руки.

«Поправки, реализованные Министерством торговли США, существенно затруднят американским компаниям экспорт целого ряда товаров, ПО и технологий в Россию. Российским компаниям с оборудованием США станет труднее получить оригинальные американские запчасти. Политика экспортного контроля США в отношении России не была столь ограничительной с начала 1990-х годов», — прокомментировал РБК президент американского Института обучения программам соблюдения правил в области экспорта США (Export Compliance Training Institute, ECTI) Скотт Гирити.

Влияние на экспорт в Россию

Реальный экспорт в Россию товаров и технологий, контролируемых с точки зрения нацбезопасности США, в 2019 году не превышал $91 млн, в 2018 году — $139 млн, следует из статистики американского BIS. Это верхняя оценка, охватывающая весь экспорт США в Россию с лицензионными требованиями BIS (куда входят товары по критерию нацбезопасности, но не только). В 2020 году лицензируемый экспорт в Россию мог еще снизиться, поскольку BIS в последние годы последовательно ужесточает контроль за экспортом в Россию. BIS не предоставляет разбивки лицензируемого экспорта по причинам контроля.

В 2019 году BIS рассмотрело 293 заявки на экспорт (реэкспорт) товаров в Россию, из которых одобрило 108 (данных за 2020 год еще нет). Одобренные лицензии, как правило, действительны в течение четырех лет. Новые ограничения BIS не отменяют существующие экспортные лицензии — это значит, что поставки по разрешениям, выданным за период с 2018 года, смогут продолжаться по крайней мере до конца 2021 года.

Администрация Байдена сохранила важные исключения (waivers) из режима отказа в экспортных лицензиях, объяснив их как раз интересами национальной безопасности США. Без лицензии BIS можно будет по-прежнему экспортировать из США некоторое криптографическое ПО, широко распространенное на потребительском рынке. Поставки такого ПО из США в Россию в 2019 году составили $62 млн. Как и в случае исключений из режима ITAR, США предусмотрели возможность продолжать выдачу разовых (case-by-case) экспортных лицензий, необходимых для сотрудничества России и США в освоении космоса и в коммерческих космических пусках (последнее — до 1 сентября 2021 года, после чего США прекратят выдавать такие лицензии). Глава «Роскосмоса» Дмитрий Рогозин заявил 17 марта, что госкорпорация всегда готовилась к санкциям, но слабые места еще есть, в частности космическая радиоэлектроника.

Учитывая, что США вывели из-под сферы действия новых ограничений поставки некоторого ПО, Россия из-за ужесточения экспортного контроля может лишиться американских товаров и технологий на сумму не более чем $29 млн (исходя из данных за 2019 год). Это 0,5% от совокупного экспорта США в Россию за 2019 год ($5,75 млрд, по данным BIS). Подавляющее большинство американского экспорта товаров в Россию не требует специальных разрешений — в основном это гражданские самолеты, фармацевтическая продукция, медицинские изделия, наземный транспорт, электрические машины и оборудование.

Администрация Байдена подчеркивала, что санкции из-за отравления Навального — это только начало: России грозит второй, более серьезный раунд санкций за предполагаемое применение химического оружия, предупреждал Госдеп; США намерены ввести санкции против России за предполагаемое вмешательство в президентские выборы 2020 года; обсуждаются «экстремальные» санкции против российских госбумаг ОФЗ; наконец, Вашингтон может наложить санкции на оператора газопроводного проекта «Северный поток-2» — Nord Stream 2 AG, сообщили источники Bloomberg.

Как санкции США оценивают в Минпромторге

«Вступление в силу новых американских санкций только сделает более интенсивным процесс исключения импорта из наших технологических цепочек, а значит, будет положительно влиять на работу российских предприятий. Деньги, которыми оплачивали импорт, будут оставаться внутри страны и пойдут на зарплаты сотрудников и развитие новых технологий и производств», — уверены в Минпромторге.

Что касается авиационной промышленности, «разработанные Минпромторгом совместно с предприятиями масштабные программы импортозамещения иностранных материалов и комплектующих изделий в конструкции новейших российских воздушных судов позволят полностью снять риски введения новых санкций в отношении российских предприятий» — самолеты станут российскими более чем на 98%, прокомментировали РБК в министерстве .

Минпромторг постоянно осуществляет оценки разных отраслей с 2014 года, когда началось санкционное давление, сообщили там. «Например, серьезную комплексную оценку мы провели, когда начали в прошлом году работу по актуализации и продлению наших отраслевых планов импортозамещения», — заявили в ведомстве. Работа по новым планам импортозамещения идет в увязке с Единым планом по достижению национальных целей развития и актуализируемыми под него государственными программами и отраслевыми стратегиями. «Утверждение доработанных проектов отраслевых планов планируется до конца первого полугодия 2021 года», — указали в Минпромторге.

Легальная закупка высокотехнологичного оборудования в США: инструкция

В современных условиях внешнеполитических конфликтов и внедрения санкционных программ российские предприятия из индустриального и высокотехнологического сектора стали сталкиваться со сложностями в поставках оборудования, комплектующих из-за рубежа, в частности — из США. При этом нет никакого способа обхода санкционного законодательства, и мы категорически не рекомендуем предпринимать попытки организовывать закупку оборудования в США без стопроцентного соблюдения требований. О практических шагах — от стадии планирования и согласования до реализации проекта закупки в США оборудования, которое является предметом экспортного контроля, — рассказал руководитель практики санкционного права Alliance Legal CG Род Туваев.

Акционеры и директора российских компаний должны осознавать риски: их фамилии или бренд предприятия могут быть размещены в деловой прессе в материалах о новых фигурантах санкционных списков. Включены могут быть и фамилии тех, кто оказался вовлеченным в сделку из-за незнания экспортных законов. Как правило, это зарубежные и отечественные партнерские компании-посредники, которые пытались организовать закупку.

Проведите аудит сделки

Посмотрите на свой проект глазами американского поставщика. Необходимо сделать первичный анализ целесообразности проекта на стадии планирования закупки оборудования от американского поставщика. Проще говоря: посмотреть на сделку глазами вашего партнера, который изначально видит ряд рисков — начиная от вступления в переговорный процесс до фактической реализации проекта.

Если российская компания мотивирована на покупку больше, чем зарубежный поставщик, то, как правило, оплата профессиональной экспертной оценки сделки на предмет экспортного контроля и соблюдения санкционного законодательства США ложится на российского покупателя. Давайте назовем эту ситуацию привычным для многих российских сырьевых трейдеров термином «рынок продавца». В сложившихся условиях американской компании проще не вступать в переговорный процесс с российским заказчиком или его представителем в США, чем понести риски нарушения правил экспортной торговли.

Правила экспортного контроля США

Основными регуляторами в области санкционного и экспортного контроля на территории США являются:

• Бюро промышленности и безопасности — Bureau of Industry and Security (BIS);
• Управление по контролю за иностранными активами — Office of Foreign Assets Control (OFAC).

Бюро промышленности и безопасности (BIS) Министерства торговли отвечает за администрирование и обеспечение соблюдения экспортного контроля. Эти меры контроля применяются к продуктам, предназначенным как для коммерческого, так и для «двойного назначения». BIS является оператором классификатора экспорта (Export Control Classification Number, ECCN), определяющего необходимость разрешения на экспорт от Министерства торговли.

На сайте ведомства BIS есть руководство по работе с Россией. Оно основано на обеспокоенности BIS не столько введенным санкционным режимом, сколько нарушением мер экспортного контроля усилиями подставных компаний и других посредников, которые не являются истинными конечными пользователями по перевалке или реэкспорту товаров американского происхождения в Российскую Федерацию.

Еще до введения ограничений, вызванных ситуацией в Крыму, подставные компании и другие посредники получали товары американского происхождения, для которых может потребоваться лицензия в Россию, через промежуточные страны при условии более благоприятной политики лицензирования в соответствии с Правилами экспортного контроля (EAR).

За санкционные списки, применение экономических и торговых санкций США, контроль их исполнения отвечает другой регулятор — Управление по контролю за иностранными активами, OFAC.

Мы не будем давать детализированный обзор санкций США, который в настоящее время доступен в открытых источниках. Однако хотим обратить внимание, что американский производитель, экспортер, поставщик обязан проверить сделку и зарубежного покупателя не только формально по санкционным спискам через скрининговые системы или на сайте регулятора на предмет владения или аффилированности с заблокированными компаниями, но и оценить в целом проект: направление экспорта, задекларированное использование, конечный пользователь продукта и другие факторы. На этом этапе помощь и активная роль российского контрагента в соблюдении экспортером требований регуляторного комплаенса США просто необходима.

Совет наших экспертов российским компаниям: попытки организовать закупку оборудования в США без стопроцентного соблюдения экспортного законодательства могут привести к очень серьезным последствиям не только для экспортеров, но и для компаний конечных получателей, их руководителей, вовлеченных в организацию менеджеров и привлеченных посредников.

Чек-лист по шагам планируемой сделки

• Первичный комплаенс сделки и российского покупателя.
• Обращение за классификацией со стороны Бюро промышленности и безопасности (BIS) и экспертным заключением.
• Определение ECCN-номера на продукцию экспортной классификации.
• Определение перечня необходимых разрешений для американского экспортера со стороны Бюро промышленности и безопасности (BIS) в разделе «Администрирование экспорта, политика администрирования экспорта и процедуры лицензирования».
• Санкционный и экспортный Due Diligence покупателя и грузополучателя в России.
• Формирование и архивирование файла сделки (Record Keeping) на предмет возможного аудита со стороны регулятора.
• Подготовка дорожной карты по реализации сделки.

• Подача заявления в BIS о предоставлении экспортной лицензии.
• Предоставление дополнительных документов контролирующим органам на стадии pre-license screening (рассмотрения кейса по выдаче экспортной лицензии).

Реализация проекта при положительном согласовании предыдущих этапов:

• Получение разрешительных документов на экспорт из США.
• Реализация экспорта и таможенных формальностей в США.
• Организация международной поставки.

Перечисленные шаги хотя и обусловлены требованиями регуляторов к американскому поставщику, все-таки предполагают и активную роль российского контрагента в юридически грамотном оформлении аргументации, позволяющей экспортеру США исключить риски вхождения в проект. Соблюдение российским контрагентом требований регуляторного комплаенса США, внедрение соответствующих программ в своей закупочной деятельности поможет легально и без рисков наладить снабжение американским оборудованием, а еще будет выступать залогом успешного проведения внешнеторговых сделок.

• Право.ru